Umfrage Compliance Management

Compliance-Management: Herausforderungen und Schwerpunkte bei der Umsetzung

Effektives Compliance-Management ist in der heutigen Geschäftswelt unerlässlich, um regulatorische Anforderungen zu erfüllen und eine ethische Unternehmenskultur zu gewährleisten. Die PeRoBa Unternehmensberatung unterstützt Unternehmen umfassend bei der Einführung von Managementsystemen einschließlich ISO 37301 (Compliance Management). Von April bis August 2024 führten wir eine Umfrage durch, um die Herausforderungen und Schwerpunkte bei der Einführung eines Compliance-Managementsystems zu identifizieren.

Wichtige Erkenntnisse der Umfrage:

1. fortlaufende Überprüfung und Anpassung (78%)
   An erster Stelle standen die kontinuierliche Überprüfung und Anpassung der Compliance-Maßnahmen, um auf regulatorische Änderungen schnell reagieren zu können.
2. Berichterstellung und Nachverfolgung (71,5%)
   Eng damit verbunden sind die effiziente Erstellung von Berichten und die Nachverfolgung offener Compliance-Themen, die zu Transparenz und Verantwortlichkeit beitragen.
3. Maßnahmen aus der Analyse von Kompetenzlücken (47%)
   Ein weiterer wichtiger Bereich ist die Identifikation und Behebung von Kompetenzlücken innerhalb der Organisation, um sicherzustellen, dass Mitarbeitende die Compliance-Standards verstehen und umsetzen können.
4. Strategieentwicklung und interne Audits (40-41%)
   Fast die Hälfte der Befragten sah die Entwicklung und Umsetzung einer Compliance-Strategie sowie die Durchführung interner Audits als zentrale Aufgaben an.
5. Schulungen und Integration in Managementsysteme (35–30%)
   Die Durchführung von Schulungen und die Integration der Compliance-Maßnahmen in bestehende Managementsysteme wurden ebenfalls als wichtig erachtet.
6. Kommunikation mit externen Parteien (19%)
   Am niedrigsten priorisiert wurde die Kommunikation mit externen Parteien, wie z. B. Regulierungsbehörden, was möglicherweise auf interne Fokussierung zurückzuführen ist.